为进一步推进审计问题整改销号进展,有效实施公司2024年度内控自评工作,全面提升公司治理水平,10月24日,公司召开2024年整改工作推进暨内控评价工作启动培训会。公司副总经理曾祥能出席会议并讲话。
整改工作推进会上,内控审计部通报了截至目前审计问题和内控缺陷整改情况,并提出整改具体要求;各整改责任单位表态将严格落实问题整改。内控审计部还围绕如何开展内控自评进行制度宣贯和业务培训。
针对下一阶段整改工作,曾祥能要求:一是压实责任,形成整改闭环。各责任单位要直面问题,层层压实整改责任,一抓到底,严格落实整改要求,确保问题整改落到实处、见到实效。二是分类施策,破解整改难题。对成因复杂,尤其是历史遗留问题,要克服畏难情绪,多与评审单位沟通,争得法务支持,汇聚合力解难题;在穷尽办法的情况下,运用好《审计整改销号管理细则》,寻求销号路径。三是以改促治,健全长效机制。要建立有效的制度机制,堵塞漏洞,避免问题常审常在;要举一反三,注意归纳、总结、提炼做法,加强沟通交流,共同解决堵点难点问题,实现以评促改、以改促治和成果转化。
内控评价工作启动培训会上,曾祥能作动员讲话。他强调,一是高度重视,合力实施。内部控制是全面、全员、全过程的控制,是企业稳健运营的坚实屏障。要充分认识内控评价的重要意义,切实把内控评价作为发现问题、消除隐患、促进工作的有力抓手,解决制度和执行“两张皮”的问题。二是突出重点,确保实效。既要在内部控制五要素基础上开展全面评价,实现业务领域全覆盖,也要依据实际情况确定评价重点,聚焦关键领域和关键环节,把主要精力放在核心风险的识别中。同时,评价过程要准确、详细、真实,勇于发现问题,避免“零缺陷”。三是规范评价、有效整改。要严格按照程序组织实施内部控制评价工作,规范流程,综合运用多种方法,科学有效收集评价证据,合理制定内控缺陷认定标准,规范填写评价工作底稿,确保评价资料客观完整。对内部控制评价中发现的问题,要积极整改,以达到防范风险、持续改善的目标。
会上,内控审计部从内控基本理论、上级监管文件、内控评价实施、内控评价矩阵分工、内部评价底稿等方面进行培训讲解。
本次会议以线上和线下相结合的方式开展,湖北路桥各中心(部室)、各整改单位、各分子公司、事业部、项目共计110余人参加会议。